最新提示

        ≈≈北方華創002371≈≈(更新:20.01.14)
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最新提示:1)2019年年報預約披露:2020年04月25日
         2)01月14日(002371)北方華創:2020年第一次臨時股東大會決議公告(詳見
           后)
分紅擴股:1)2019年中期利潤不分配,不轉增
         2)2018年末期以總股本45800萬股為基數,每10股派0.52元 ;股權登記日:20
           19-07-09;除權除息日:2019-07-10;紅利發放日:2019-07-10;
增發實施:1)2019年非公開發行股份數量:32642401股,發行價:61.2700元/股(實施,
           增發股份于2019-12-06上市),發行日:2019-11-15,發行對象:國家集成電
           路產業投資基金股份有限公司、北京電子控股有限責任公司、北京京國
           瑞國企改革發展基金(有限合伙)
最新指標:1)1-12月增發后每股凈資產:11.67元
機構調研:1)2019年05月24日機構到上市公司調研(詳見后)
●19-09-30 凈利潤:21938.98萬 同比增:30.09% 營業收入:27.37億 同比增:30.24%
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  主要指標(元)  │19-09-30│19-06-30│19-03-31│18-12-31│18-09-30
每股收益        │  0.4790│  0.2807│  0.0435│  0.5102│  0.3682
每股凈資產      │  8.1732│  7.9735│  7.7858│  7.7460│  7.5613
每股資本公積金  │  4.1604│  4.1604│  4.1604│  4.1604│  4.1226
每股未分配利潤  │  2.8592│  2.6609│  2.4757│  2.4322│  2.2902
加權凈資產收益率│  5.9800│  3.5700│  0.5300│  6.8300│  4.9800
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按最新總股本計算│19-09-30│19-06-30│19-03-31│18-12-31│18-09-30
每股收益        │  0.4471│  0.2620│  0.0406│  0.4763│  0.3437
每股凈資產      │  7.6295│  7.4430│  7.2678│  7.2307│  7.0582
每股資本公積金  │  3.8836│  3.8836│  3.8836│  3.8836│  3.8484
每股未分配利潤  │  2.6690│  2.4839│  2.3110│  2.2704│  2.1378
攤薄凈資產收益率│  5.8607│  3.5204│  0.5584│  6.5871│  4.8698
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A 股簡稱:北方華創 代碼:002371 │總股本(萬):49064.6773 │法人:趙晉榮
上市日期:2010-03-16 發行價:33 │A 股  (萬):45789.6374 │總經理:陶海虹
上市推薦:中信建投證券股份有限公司│限售流通A股(萬):3275.0399│行業:專用設備制造業
主承銷商:中信建投證券有限責任公司│主營范圍:從事基礎電子產品的研發、生產、
電話:010-57840281 董秘:王曉寧 │銷售和技術服務業務
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公司近五年每股收益(單位:元)     <僅供參考,據此操作盈虧與本公司無涉.>
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    年  度        │    年  度│    三  季│    中  期│    一  季
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    2019年        │        --│    0.4790│    0.2807│    0.0435
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    2018年        │    0.5102│    0.3682│    0.2598│    0.0335
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    2017年        │    0.2743│    0.1752│    0.1153│    0.1153
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    2016年        │    0.2202│    0.1531│    0.0600│    0.0018
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    2015年        │    0.1601│    0.0647│    0.0600│    0.0100
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[2020-01-14](002371)北方華創:2020年第一次臨時股東大會決議公告

    1
    證券代碼:002371 證券簡稱:北方華創 公告編號:2020-002
    北方華創科技集團股份有限公司
    2020年第一次臨時股東大會決議公告
    本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整,沒有虛假記
載、誤導性陳述或者重大遺漏。
    特別提示:
    1、本次股東大會以現場投票與網絡投票相結合的方式召開。
    2、本次股東大會無變更或否決議案的情況。
    一、會議召開情況
    1、召開時間:
    (1)現場會議時間:2020年1月13日14:00
    (2)網絡投票時間:2020年1月13日
    通過深圳證券交易所交易系統進行投票的時間為2020年1月13日9:30~11:30,1
3:00~15:00;
    通過深圳證券交易所互聯網投票系統投票的時間為2020年1月13日9:15~15:00
期間的任意時間。
    2、召開地點:北京市北京經濟技術開發區文昌大道8號公司5C02會議室。
    3、召開方式:現場投票與網絡投票相結合的方式
    4、召集人:公司董事會
    5、主持人:董事長趙晉榮先生
    本次會議的召開符合《公司法》、《上市公司股東大會規則》、《深圳證券交
易所股票上市規則》及《公司章程》的相關規定。
    二、會議出席情況
    出席本次會議的股東及股東代理人共11人,代表股份287,537,787股,占公司有
表決權股份總數490,646,773股的58.6038%,其中, 參加表決的中小投資者共8人,
代表股份8,147,746股,占公司有表決權股份總數490,646,773股的1.6606%。具體
如下:
    2
    1、現場出席會議情況
    出席本次現場會議的股東及股東代理人4人,代表股份279,707,341股,占公司
有表決權股份總數490,646,773股的57.0079%。其中,參加表決的中小投資者共1人
,代表股份317,300股,占公司有表決權股份總數490,646,773股的0.0647%。
    2、網絡投票情況
    根據深圳證券信息有限公司提供的數據,通過深圳證券交易所互聯網投票系統
和交易系統投票的股東7人,代表股份7,830,446股,占公司有表決權股份總數490,6
46,773股的1.5959%。其中,參加表決的中小投資者共7人,代表股份7,830,446股
,占公司有表決權股份總數490,646,773股的1.5959%。
    3、委托獨立董事投票情況
    在獨立董事征集投票權期間,共有0名股東委托獨立董事投票,代表具有表決權
的股份數0股,占公司有表決權股份總數490,646,773股的0.0000%。
    公司董事、監事和董事會秘書出席了本次會議,高級管理人員及公司聘請的律
師列席了本次會議。
    三、議案審議及表決情況
    本次股東大會以現場投票和網絡投票相結合的方式對議案進行表決,議案第1項
至第5項以特別決議方式審議,經出席會議有表決權的股東所持表決權的2/3以上通
過。具體表決情況如下:
    1、審議通過了《關于調整<北方華創科技集團股份有限公司股票期權激勵計劃
(草案)>的議案》
    表決結果:同意287,486,087股,占出席會議所有股東所持股份的99.9820%;反
對51,700股,占出席會議所有股東所持股份的0.0180%;棄權0股,占出席會議所有
股東所持股份的0.0000%。
    其中,中小投資者表決結果:同意8,096,046股,占出席會議中小股東所持股份
的99.3655%;反對51,700股,占出席會議中小股東所持股份的0.6345%;棄權0股,
占出席會議中小股東所持股份的0.0000%。
    2、審議通過了《關于<北方華創科技集團股份有限公司2018年股票期權激勵計
劃實施考核管理辦法(修訂稿)>的議案》
    表決結果:同意287,486,087股,占出席會議所有股東所持股份的99.9820%;
    3
    反對51,700股,占出席會議所有股東所持股份的0.0180%;棄權0股,占出席會
議所有股東所持股份的0.0000%。
    其中,中小投資者表決結果:同意8,096,046股,占出席會議中小股東所持股份
的99.3655%;反對51,700股,占出席會議中小股東所持股份的0.6345%;棄權0股,
占出席會議中小股東所持股份的0.0000%。
    3、逐項審議通過了《關于<北方華創科技集團股份有限公司2019年股票期權與
限制性股票激勵計劃(草案)>及其摘要的議案》
    3.1實施激勵計劃的目的
    表決結果:同意284,899,848股,占出席會議所有股東所持股份的99.0826%;反
對2,637,939股,占出席會議所有股東所持股份的0.9174%;棄權0股,占出席會議
所有股東所持股份的0.0000%。
    其中,中小投資者表決結果:同意5,509,807股,占出席會議中小股東所持股份
的67.6237%;反對2,637,939股,占出席會議中小股東所持股份的32.3763%;棄權0
股,占出席會議中小股東所持股份的0.0000%。
    3.2 本激勵計劃的管理機構
    表決結果:同意284,899,848股,占出席會議所有股東所持股份的99.0826%;反
對2,637,939股,占出席會議所有股東所持股份的0.9174%;棄權0股,占出席會議
所有股東所持股份的0.0000%。
    其中,中小投資者表決結果:同意5,509,807股,占出席會議中小股東所持股份
的67.6237%;反對2,637,939股,占出席會議中小股東所持股份的32.3763%;棄權0
股,占出席會議中小股東所持股份的0.0000%。
    3.3 激勵對象的確定依據和范圍
    表決結果:同意284,899,848股,占出席會議所有股東所持股份的99.0826%;反
對2,637,939股,占出席會議所有股東所持股份的0.9174%;棄權0股,占出席會議
所有股東所持股份的0.0000%。
    其中,中小投資者表決結果:同意5,509,807股,占出席會議中小股東所持股份
的67.6237%;反對2,637,939股,占出席會議中小股東所持股份的32.3763%;棄權0
股,占出席會議中小股東所持股份的0.0000%。
    3.4 股權激勵計劃具體內容
    表決結果:同意284,899,848股,占出席會議所有股東所持股份的99.0826%;
    4
    反對2,637,939股,占出席會議所有股東所持股份的0.9174%;棄權0股,占出席
會議所有股東所持股份的0.0000%。
    其中,中小投資者表決結果:同意5,509,807股,占出席會議中小股東所持股份
的67.6237%;反對2,637,939股,占出席會議中小股東所持股份的32.3763%;棄權0
股,占出席會議中小股東所持股份的0.0000%。
    3.5 本激勵計劃的實施、授予及激勵對象行權/解除限售程序
    表決結果:同意284,899,848股,占出席會議所有股東所持股份的99.0826%;反
對2,637,939股,占出席會議所有股東所持股份的0.9174%;棄權0股,占出席會議
所有股東所持股份的0.0000%。
    其中,中小投資者表決結果:同意5,509,807股,占出席會議中小股東所持股份
的67.6237%;反對2,637,939股,占出席會議中小股東所持股份的32.3763%;棄權0
股,占出席會議中小股東所持股份的0.0000%。
    3.6 公司與激勵對象各自的權利義務
    表決結果:同意284,899,848股,占出席會議所有股東所持股份的99.0826%;反
對2,637,939股,占出席會議所有股東所持股份的0.9174%;棄權0股,占出席會議
所有股東所持股份的0.0000%。
    其中,中小投資者表決結果:同意5,509,807股,占出席會議中小股東所持股份
的67.6237%;反對2,637,939股,占出席會議中小股東所持股份的32.3763%;棄權0
股,占出席會議中小股東所持股份的0.0000%。
    3.7 公司、激勵對象發生異動的處理
    表決結果:同意284,899,848股,占出席會議所有股東所持股份的99.0826%;反
對2,637,939股,占出席會議所有股東所持股份的0.9174%;棄權0股,占出席會議
所有股東所持股份的0.0000%。
    其中,中小投資者表決結果:同意5,509,807股,占出席會議中小股東所持股份
的67.6237%;反對2,637,939股,占出席會議中小股東所持股份的32.3763%;棄權0
股,占出席會議中小股東所持股份的0.0000%。
    4、審議通過了《關于<北方華創科技集團股份有限公司2019年股票期權和限制
性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》
    表決結果:同意284,899,848股,占出席會議所有股東所持股份的99.0826%;反
對2,637,939股,占出席會議所有股東所持股份的0.9174%;棄權0股,占出席會
    5
    議所有股東所持股份的0.0000%。
    其中,中小投資者表決結果:同意5,509,807股,占出席會議中小股東所持股份
的67.6237%;反對2,637,939股,占出席會議中小股東所持股份的32.3763%;棄權0
股,占出席會議中小股東所持股份的0.0000%。
    5、審議通過了《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》

    表決結果:同意284,899,848股,占出席會議所有股東所持股份的99.0826%;反
對2,637,939股,占出席會議所有股東所持股份的0.9174%;棄權0股,占出席會議所
有股東所持股份的0.0000%。
    其中,中小投資者表決結果:同意5,509,807股,占出席會議中小股東所持股份
的67.6237%;反對2,637,939股,占出席會議中小股東所持股份的32.3763%;棄權0
股,占出席會議中小股東所持股份的0.0000%。
    上述議案已分別經公司第六屆董事會第二十六次會議和第六屆監事會第二十二
次會議審議通過,具體內容詳見2019年11月13日的信息披露媒體巨潮資訊網(www.c
ninfo.com.cn)。
    四、律師出具的法律意見
    1、律師事務所名稱:北京金誠同達律師事務所
    2、律師姓名:趙力峰先生、賀維先生
    3、結論性意見:本所律師認為,本次股東大會的召集、召開程序符合相關法律
、法規、規范性文件和《公司章程》的有關規定,本次股東大會的召集人資格、出
席人員資格、表決方式、表決程序和表決結果合法、有效。
    五、備查文件
    1、北方華創科技集團股份有限公司2020年第一次臨時股東大會決議
    2、北京金誠同達律師事務所關于北方華創科技集團股份有限公司2020年第一次
臨時股東大會的法律意見書
    特此公告。
    北方華創科技集團股份有限公司
    董事會
    2020年1月14日

[2019-12-28](002371)北方華創:關于簽署高精密電子元器件產業化基地擴產項目募集資金四方監管協議的公告

    證券代碼:002371 股票簡稱:北方華創 公告編號:2019-084
    北方華創科技集團股份有限公司
    關于簽署高精密電子元器件產業化基地擴產項目募集資金四方監管協議的公告


    本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整,沒有虛假記
載、誤導性陳述或者重大遺漏。
    經中國證券監督管理委員會出具的《關于核準北方華創科技集團股份有限公司
非公開發行股票的批復》(證監許可[2019]1949號)核準,北方華創科技集團股份
有限公司(以下簡稱“公司”,“乙方”)非公開發行不超過 91,600,874 股新股。
    本次非公開發行的股票數量為32,642,401股,發行對象總數為3名,其中國家集
成電路產業投資基金股份有限公司認購14,866,836股,北京電子控股有限責任公司
認購9,695,763股,北京京國瑞國企改革發展基金(有限合伙)認購8,079,802股。
本次非公開發行每股發行價格61.27元,募集資金總額為人民幣1,999,999,909.27
元,扣除發行費用19,797,403.49元(含稅)后,募集資金凈額1,980,202,505.78元
,考慮可抵扣進項稅額后,實際募集資金凈額為1,981,323,113.51元。2019年11月
20日,中審亞太會計師事務所(特殊普通合伙)對本次發行的募集資金到位情況進
行了審驗,并出具了中審亞太驗字(2019)010631-2號《關于北方華創科技集團股
份有限公司驗資報告》驗證確認。
    根據《北方華創科技集團股份有限公司非公開發行股票新增股份變動報告及上
市公告書》中公開披露的內容,本次募集資金在扣除發行相關費用后用于投資“高
端集成電路裝備研發及產業化項目”和“高精密電子元器件產業化基地擴產項目”
,其中“高精密電子元器件產業化基地擴產項目”由公司下屬全資子公司北京飛行
博達電子有限公司(以下簡稱“飛行博達”,“甲方”)承擔實施,募集資金擬投
入金額220,000,000.00元,在扣除發行相關費用后,實際用于投資“高精密電子元
器件產業化基地擴產項目”金額為217,822,275.64元。
    為規范公司募集資金管理,保護投資者的利益,根據《深圳證券交易所中
    小企業板上市公司規范運作指引》等相關法律、法規和規范性文件以及公司《
募集資金管理辦法》的相關規定,飛行博達在中信銀行股份有限公司北京分行(以
下簡稱“丙方”)開設了募集資金專項賬戶(以下簡稱“專戶”)。公司、飛行博
達、獨立財務顧問中信建投證券股份有限公司(以下簡稱“丁方”)、中信銀行股
份有限公司北京分行共同簽署了《募集資金四方監管協議》,具體內容如下:
    一、募集資金專項賬戶情況
    飛行博達在中信銀行股份有限公司北京分行開設募集資金專項賬戶,賬號為811
0701013101776174,截至2019年12月19日,專戶余額為217,822,275.64元。該專戶
僅用于甲方的高精密電子元器件產業化基地擴產項目募集資金的存儲和使用,不得
用作其他用途。
    在募集資金專戶內,甲方可根據實際需求將專戶內的部分資金以存單或其他合
理存款方式存放。甲方應將存單或其他合理存款方式存放款項的具體金額、存放方
式、存放期限等信息及時通知丁方。上述存單或其他合理存款方式存放的款項不得
設定質押、不可轉讓。甲方不得從上述存單或其他合理存款方式存放的款項直接支
取資金。
    二、甲、乙、丙三方應共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法
》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。
    三、乙方作為發行人、甲方的全資股東,應該對甲方募集資金的全程使用進行
監督和管理,確保甲方遵守乙方制訂的募集資金管理制度和相關財務管理制度,并
使甲方在使用募集資金的過程中符合相關的法律、法規及《深圳證券交易所中小企
業板上市公司規范運作指引》等的規定。
    四、丁方作為乙方的保薦機構,應當依據有關規定指定保薦代表人或其他工作
人員對甲方募集資金使用情況進行監督。丁方應當依據深圳證券交易所關于上市公
司募集資金管理的相關規定以及乙方制定的《募集資金使用管理制度》履行其監督
職責,并有權采取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。甲、乙、丙三方應積
極配合丁方的調查和查詢。
    甲乙雙方及甲乙雙方授權丁方指定的保薦代表人張林、逯金才可以隨時到丙方
查詢、復印甲方專戶的資料;丙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關專
戶的資料。
    保薦代表人向丙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明;丁
方指定的其他工作人員向丙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證
明和單位介紹信。
    五、丙方按月(每月10日之前)向甲方、乙方出具對賬單,并抄送丁方。丙方
應當保證對賬單內容真實、準確、完整。
    六、甲方一次或12個月內累計從專戶中支取的金額超過人民幣1000萬元或募集
資金凈額的5%的(以孰低為原則),甲方、乙方以及丙方應在2個工作日內以郵件方
式通知丁方,同時提供專戶的支出清單。
    七、甲方當年存在募集資金運用的,董事會應當出具半年度及年度募集資金的
存放與使用情況專項報告,并聘請會計師事務所對年度募集資金存放與使用情況出
具鑒證報告。
    八、丙方如發現甲方存在違規使用募集資金或其他重大風險時,應及時告知丁
方,并配合丁方進行調查和核實。丁方經現場檢查等方式核實后,如發現甲方募集
資金管理存在重大違規情況或者重大風險的,應及時向深圳證券交易所報告。
    九、丁方有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。丁方更換保薦代表人的,
應當將相關證明文件書面通知甲、乙、丙三方,同時向甲、乙、丙三方通知更換后
保薦代表人的聯系方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力,本協議第四條約定
的甲乙雙方對丁方保薦代表人的授權由更換后的保薦代表人自動繼受享有。
    十、丙方連續三次未及時向丁方出具對賬單或未及時按照本協議第六條的規定
向丁方通知專戶大額支取情況,以及丙方存在未配合丁方查詢與調查專戶情形的,
甲方或丁方可以要求甲方單方面終止本協議并注銷募集資金專戶。
    十一、丁方應當每半年對甲方募集資金的存放和使用情況進行一次現場檢查。
丁方應在每個會計年度結束后對甲方年度募集資金存放與使用情況出具專項核查報
告并披露。如甲方募集資金存放與使用情況被會計師事務所出具了“保留結論”、
“否定結論”或者“無法提出結論”鑒證結論的,丁方應當在其核查報告中認真分
析會計師事務所提出上述鑒證結論的原因,并提出明確的核查意見。甲方、乙方和
丙方應積極協助和配合丁方的上述工作。
    十二、本協議任何一方當事人違反本協議,應向守約方承擔違約責任,并賠償
守約方因此所遭受的損失。
    十三、本協議自甲、乙、丙、丁四方法定代表人(負責人)或其授權代表簽署
并加蓋各自單位公章之日起生效,至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶或經各方協
商一致終止本協議并銷戶之日起失效。
    特此公告。
    北方華創科技集團股份有限公司
    董事會
    2019年12月28日

[2019-12-27](002371)北方華創:關于召開2020年第一次臨時股東大會的通知

    1
    證券代碼:002371 證券簡稱:北方華創 公告編號:2019-082
    北方華創科技集團股份有限公司
    關于召開2020年第一次臨時股東大會的通知
    本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整,沒有虛假記
載、誤導性陳述或者重大遺漏。
    一、召開會議的基本情況
    1、股東大會屆次:2020年第一次臨時股東大會。
    2、會議召集人:公司董事會。
    3、會議召開的合法、合規性:本次股東大會的召開符合《公司法》、《上市公
司股東大會規則》等法律、法規、規范性文件及《公司章程》的有關規定。
    2019年11月20日,公司召開第六屆董事會第二十七次會議,審議通過了《關于
召開公司2019年第四次臨時股東大會的議案》。根據2019年11月21日披露的《第六
屆董事會第二十七次會議決議公告》,由于公司2019年第四次臨時股東大會所審議
的2019年股權激勵計劃相關事項尚需北京市國有資產監督管理委員會審核通過,關
于召開公司2019年第四次臨時股東大會的具體時間,公司董事會將另行通知。
    2019年12月23日,公司收到北京市國有資產監督管理委員會《關于北方華創科
技集團股份有限公司實施第二期股權激勵計劃的批復》(京國資[2019]154 號),
批準了公司2019年股權激勵計劃。公司于2019年12月24日發布了《關于2019年股票
期權與限制性股票激勵計劃獲北京市人民政府國有資產監督管理委員會批復的公告》。
    根據《公司法》、《上市公司股東大會規則》及《公司章程》關于臨時股東大
會應于會議召開15日前發布通知公告的規定,結合激勵工作安排,原計劃于2019年
召開的第四次臨時股東大會將調整為2020年1月份召開,會議的屆次也相應調整為20
20年第一次臨時股東大會,會議審議的議案及其內容均不變。
    4、會議召開日期和時間:
    (1)現場會議時間:2020年1月13日14:00;
    2
    (2)網絡投票時間:2020年1月13日。
    通過深圳證券交易所交易系統進行網絡投票的時間為2020年1月13日9:30~11:3
0,13:00~15:00;
    通過深圳證券交易所互聯網投票系統投票的時間為2020年1月13日9:15~15:00
期間的任意時間。
    5、會議召開方式:本次股東大會采用現場表決與網絡投票相結合的方式召開。

    公司將通過深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統(http://wltp.cninfo.
com.cn)向全體股東提供網絡形式的投票平臺,股東可以在網絡投票時間內通過上
述系統行使表決權。
    同一表決權只能選擇現場投票、網絡投票表決方式中的一種方式。同一表決權
出現重復投票表決的,以第一次投票表決結果為準。
    6、會議股權登記日:2020年1月6日
    7、出席對象:
    (1)截至股權登記日下午收市時在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司
登記在冊的本公司全體股東。上述本公司全體股東均有權出席股東大會,并可以書
面形式委托代理人出席會議和參加表決,該股東代理人不必是本公司股東。
    本次會議審議的議案3、議案4、議案5三項議案涉及關聯交易,關聯股東北京硅
元科電微電子技術有限責任公司、北京圓合電子技術股份有限公司回避表決;乇
表決的股東也不得接受其他股東委托進行投票。
    (2)本公司董事、監事和高級管理人員。
    (3)本公司聘請的律師。
    7、會議地點:北方華創科技集團股份有限公司5C02會議室(北京市北京經濟技
術開發區文昌大道8號)。
    二、會議審議事項
    1、關于調整《北方華創科技集團股份有限公司股票期權激勵計劃(草案)》的
議案;
    2、關于《北方華創科技集團股份有限公司2018年股票期權激勵計劃實施考核管
理辦法(修訂稿)》的議案;
    3、關于《北方華創科技集團股份有限公司2019年股票期權與限制性股票激
    3
    勵計劃(草案)》及其摘要的議案:
    3.1實施激勵計劃的目的
    3.2本激勵計劃的管理機構
    3.3激勵對象的確定依據和范圍
    3.4股權激勵計劃具體內容
    3.5本激勵計劃的實施、授予及激勵對象行權/解除限售程序
    3.6公司與激勵對象各自的權利義務
    3.7公司、激勵對象發生異動的處理
    4、關于《北方華創科技集團股份有限公司2019年股票期權與限制性股票激勵計
劃實施考核管理辦法》的議案;
    5、關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案。
    本次會議議案均為特別決議事項,需經出席股東大會的股東(包括股東代理人
)所持表決權的三分之二以上通過,并對中小投資者的表決單獨計票。議案3需逐項
表決。議案3、議案4、議案5需要關聯股東北京硅元科電微電子技術有限責任公司
、北京圓合電子技術股份有限公司回避表決。
    上述議案的具體內容詳見2019年11月13日公司在《中國證券報》、《證券時報
》及巨潮資訊網(http://www.cninfo.com.cn)刊登的《第六屆董事會第二十六次
會議決議公告》、《第六屆監事會第二十二次會議決議公告》等相關披露文件。
    為保護投資者權益,使公司股東充分行使權利,表達自己的意愿,根據《上市
公司股權激勵管理辦法》的有關規定,公司全體獨立董事一致同意由公司獨立董事
吳西彬先生就此次股東大會審議的議案向全體股東征集投票權,有關征集投票權的
時間、方式、程序詳見與本公告同日在《中國證券報》、《證券時報》及巨潮資訊
網(http://www.cninfo.com.cn)刊登的《北方華創科技集團股份有限公司獨立董事
公開征集委托投票權報告書》。
    三、提案編碼
    本次股東大會議案對應 “提案編碼”一覽表如下:
    提案編碼
    提案名稱
    備注
    該列打勾的項目可以投票
    100
    總議案
    √
    4
    1.00
    關于調整《北方華創科技集團股份有限公司股票期權激勵計劃(草案)》的議
案
    √
    2.00
    關于《北方華創科技集團股份有限公司2018年股票期權激勵計劃實施考核管理
辦法(修訂稿)》的議案
    √
    3.00
    關于《北方華創科技集團股份有限公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃
(草案)》及其摘要的議案
    √
    3.01
    實施激勵計劃的目的
    √
    3.02
    本激勵計劃的管理機構
    √
    3.03
    激勵對象的確定依據和范圍
    √
    3.04
    股權激勵計劃具體內容
    √
    3.05
    本激勵計劃的實施、授予及激勵對象行權/解除限售程序
    √
    3.06
    公司與激勵對象各自的權利義務
    √
    3.07
    公司、激勵對象發生異動的處理
    √
    4.00
    關于《北方華創科技集團股份有限公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃
實施考核管理辦法》的議案
    √
    5.00
    關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案
    √
    四、現場會議登記方法
    1、登記時間:2020年1月8日上午9:30-11:30,下午13:00-17:00。
    2、登記地點:北京市北京經濟技術開發區文昌大道8號公司5C02會議室。
    3、登記辦法:
    (1)自然人股東憑本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件、股東賬戶卡
登記;委托代理人持本人身份證、授權委托書(請參考附件2)和委托人的身份證
復印件、股東賬戶卡復印件辦理登記。
    (2)法人股東由法定代表人出席的,憑營業執照復印件(加蓋公章)、法定代
表人身份證復印件以及法定代表人資格證明辦理登記手續;授權委托代理人出席的
,憑營業執照復印件(加蓋公章)、法人授權委托書(請參考附件2)、法定代表
人資格證明、法定代表人身份證復印件和本人身份證辦理登記。
    5
    (3)異地股東可以憑以上有關證件采取信函或傳真方式登記。
    4、出席會議的股東及股東代理人需攜帶相關證件原件參會。
    五、參加網絡投票的具體操作流程
    本次股東大會向股東提供網絡形式的投票平臺,股東可以通過深圳證券交易所
交易系統和互聯網投票系統(http://wltp.cninfo.com.cn)參加投票,網絡投票的
具體操作流程見附件1。
    六、其他
    1、會議聯系方式
    聯系人:王曉寧、袁國林
    電話:010-57840288
    傳真:010-57840288
    電子郵箱:[email protected]、[email protected]
    通訊地址:北京市北京經濟技術開發區文昌大道8號
    郵編:100176
    2、本次股東大會出席者所有費用自理。
    七、備查文件
    1、公司第六屆董事會第二十六次會議決議;
    2、公司第六屆監事會第二十二次會議決議;
    3、公司第六屆董事會第二十七次會議決議;
    特此公告。
    北方華創科技集團股份有限公司
    董事會
    2019年12月27日
    6
    附件1:
    參加網絡投票的具體操作流程
    一、網絡投票的程序
    1、投票代碼:362371。
    2、投票簡稱:北方投票。
    3、對于非累積投票議案,根據議題內容點擊“同意”、“反對”或“棄權”。

    4、股東對總議案進行投票,視為對除累積投票議案外的其他所有議案表達相同
意見。
    在股東對同一議案出現總議案與分議案重復投票時,以第一次有效投票為準。
如股東先對分議案投票表決,再對總議案投票表決,則以已投票表決的分議案的表
決意見為準,其他未表決的議案以總議案的表決意見為準;如先對總議案投票表決
,再對分議案投票表決,則以總議案的表決意見為準。
    5、不符合上述規定的投票申報無效,深交所交易系統作自動撤單處理,視為未
參與投票。
    二、通過深交所交易系統投票的程序
    1、投票時間:2020年1月13日的交易時間,即 9:30-11:30,13:00-15:00。
    2、股東可以登陸證券公司交易客戶端通過交易系統投票。
    三、通過深交所互聯網投票系統投票的程序
    1、互聯網投票系統開始投票的時間為2020年1月13日上午9:15,結束時間為202
0年1月13日下午15:00。
    2、股東通過互聯網投票系統進行網絡投票,需按照《深圳證券交易所投資者網
絡服務身份認證業務指引(2016年修訂)》的規定辦理身份認證,取得“深交所數
字證書”或“深交所投資者服務密碼”。具體的身份認證流程可登陸互聯網投票系
統http://wltp.cninfo.com.cn規則指引欄目查閱。
    3、股東根據獲取的服務密碼或數字證書,可登陸http://wltp.cninfo.com.cn
在規定時間內通過深交所互聯網投票系統進行投票。
    7
    附件2:
    授權委托書
    茲委托 先生(女士)代表本人/本單位出席北方華創科技集團股份有限公司202
0年第一次臨時股東大會,并代為行使表決權。
    委托人證券帳號: 持股數: 股
    委托人身份證件號碼(法人股東社會統一信用代碼):
    委托人持股性質:
    委托有效期限: 年 月 日至 年 月 日
    受托人(簽字):
    受托人身份證件號碼:
    本人/公司(委托人)對本次股東大會議案的表決意見如下:
    提案編碼
    提案名稱
    表決意見
    同意
    反對
    棄權
    100
    總議案
    1.00
    關于調整《北方華創科技集團股份有限公司股票期權激勵計劃(草案)》的議
案
    2.00
    關于《北方華創科技集團股份有限公司2018年股票期權激勵計劃實施考核管理
辦法(修訂稿)》的議案
    3.00
    關于《北方華創科技集團股份有限公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃
(草案)》及其摘要的議案
    3.01
    實施激勵計劃的目的
    3.02
    本激勵計劃的管理機構
    3.03
    激勵對象的確定依據和范圍
    3.04
    股權激勵計劃具體內容
    8
    注:此授權委托書表決符號為“√”,請根據授權委托人的本人意見,對上述
審議項選擇贊成、反對或棄權并在相應表格內打勾,三者中只能選其一,選擇一項
以上或未選擇的,則視為授權委托人對審議事項投棄權票。
    委托人簽字(法人股東加蓋公章):
    授權委托書簽發日期: 年 月 日
    3.05
    本激勵計劃的實施、授予及激勵對象行權/解除限售程序
    3.06
    公司與激勵對象各自的權利義務
    3.07
    公司、激勵對象發生異動的處理
    4.00
    關于《北方華創科技集團股份有限公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃
實施考核管理辦法》的議案
    5.00
    關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案

[2019-12-24](002371)北方華創:關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃獲北京市人民政府國有資產監督管理委員會批復的公告

    證券代碼:002371 證券簡稱:北方華創 公告編號:2019-081
    北方華創科技集團股份有限公司
    關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃獲北京市人民政府國有資產監督管
理委員會批復的公告
    本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整,沒有虛假記
載、誤導性陳述或者重大遺漏。
    北方華創科技集團股份有限公司(以下簡稱“公司”)第六屆董事會第二十六
次會議、第六屆監事會第二十二次會議,分別審議通過了《關于<北方華創科技集團
股份有限公司 2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃(草案)>及其摘要的議案
》、《關于<北方華創科技集團股份有限公司 2019 年股票期權與限制性股票激勵計
劃實施考核管理辦法>的議案》,并于2019年11月13日披露了上述事項。
    2019年12月23日,公司收到實際控制人北京電子控股有限責任公司轉發的北京
市人民政府國有資產監督管理委員會《關于北方華創科技集團股份有限公司實施第
二期股權激勵計劃的批復》(京國資[2019]154號),原則同意公司實施第二期股權
激勵計劃(即北方華創科技集團股份有限公司 2019 年股票期權與限制性股票激勵
計劃)。
    公司2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃尚需經股東大會審議通過后方可實
施。
    特此公告。
    北方華創科技集團股份有限公司
    董事會
    2019年12月24日

[2019-12-07](002371)北方華創:2019年第三次臨時股東大會決議公告

    1
    證券代碼:002371 證券簡稱:北方華創 公告編號:2019-077
    北方華創科技集團股份有限公司
    2019年第三次臨時股東大會決議公告
    本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整,沒有虛假記
載、誤導性陳述或者重大遺漏。
    特別提示:
    1、本次股東大會以現場投票與網絡投票相結合的方式召開。
    2、本次股東大會無變更或否決議案的情況。
    一、會議召開情況
    1、召開時間:
    (1)現場會議時間:2019年12月6日,下午14:00
    (2)網絡投票時間:2019年12月5日至2019年12月6日
    通過深圳證券交易所交易系統進行投票的時間為2019年12月6日上午 9:30-11:3
0,下午 13:00-15:00;
    通過深圳證券交易所互聯網投票系統投票的時間為2019年12月5日下午15:00至2
019年12月6日下午15:00期間的任意時間。
    2、召開地點:北京市亦莊經濟技術開發區文昌大道8號公司5C02會議室。
    3、召開方式:現場投票與網絡投票相結合的方式
    4、召集人:公司董事會
    5、主持人:董事長張勁松先生
    本次會議的召開符合《公司法》、《上市公司股東大會規則》、《深圳證券交
易所股票上市規則》及《公司章程》的相關規定。
    二、會議出席情況
    出席本次會議的股東及股東代理人共15人,代表股份263,138,078股,占公司有
表決權股份總數458,004,372股的57.4532%,其中, 參加表決的中小投資者共12人
,代表股份8,310,636股,占公司有表決權股份總數458,004,372
    2
    股的1.8145%。具體如下:
    1、現場出席會議情況
    出席本次現場會議的股東及股東代理人6人,代表股份255,174,842股,占公司
有表決權股份總數458,004,372股的55.7145%。其中,參加表決的中小投資者共3人
,代表股份347,400股,占公司有表決權股份總數458,004,372股的0.0759%。
    2、網絡投票情況
    根據深圳證券信息有限公司提供的數據,通過深圳證券交易所互聯網投票系統
和交易系統投票的股東9人,代表股份7,963,236股,占公司有表決權股份總數458,0
04,372股的1.7387%。其中,參加表決的中小投資者共9人,代表股份7,963,236股
,占公司有表決權股份總數458,004,372股的1.7387%。
    公司董事、監事和董事會秘書出席了本次會議,高級管理人員及公司聘請的律
師列席了本次會議。
    三、議案審議及表決情況
    本次股東大會以現場投票和網絡投票相結合的方式對議案進行表決,具體表決
情況如下:
    1、審議通過了《關于修改公司章程的議案》
    表決結果:同意263,138,078股,占出席會議所有股東所持股份的100.0000%;
反對0股,占出席會議所有股東所持股份的0.0000%;棄權0股,占出席會議所有股東
所持股份的0.0000%。
    2、審議通過了《關于修改股東大會議事規則的議案》
    表決結果:同意263,138,078股,占出席會議所有股東所持股份的100.0000%;
反對0股,占出席會議所有股東所持股份的0.0000%;棄權0股,占出席會議所有股東
所持股份的0.0000%。
    3、審議通過了《關于修改董事會議事規則的議案》
    表決結果:同意263,138,078股,占出席會議所有股東所持股份的100.0000%;
反對0股,占出席會議所有股東所持股份的0.0000%;棄權0股,占出席會議所有股東
所持股份的0.0000%。
    3
    4、審議通過了《關于修改投資決策管理制度的議案》
    表決結果:同意263,138,078股,占出席會議所有股東所持股份的100.0000%;
反對0股,占出席會議所有股東所持股份的0.0000%;棄權0股,占出席會議所有股東
所持股份的0.0000%。
    5、審議通過了《關于修改關聯交易管理制度的議案》
    表決結果:同意263,138,078股,占出席會議所有股東所持股份的100.0000%;
反對0股,占出席會議所有股東所持股份的0.0000%;棄權0股,占出席會議所有股東
所持股份的0.0000%。
    6、審議通過了《關于修改監事會議事規則的議案》
    表決結果:同意263,138,078股,占出席會議所有股東所持股份的100.0000%;
反對0股,占出席會議所有股東所持股份的0.0000%;棄權0股,占出席會議所有股東
所持股份的0.0000%。
    7、審議通過了《關于公司董事會換屆選舉的議案》
    本次股東大會采用累積投票制選舉趙晉榮先生、潘金峰先生、陶海虹女士、徐
濤先生、張建輝先生、楊征帆先生、王梁先生為公司第七屆董事會非獨立董事,選
舉劉越女士、吳西彬先生、陳勝華先生、吳漢明先生為公司第七屆董事會獨立董事
(獨立董事的任職資格和獨立性已經深圳證券交易所備案無異議),以上11人共同
組成公司第七屆董事會,任期自本次股東大會決議通過之日起三年。以上人員未受
到過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒的情形,不屬于最高人民
法院公布的失信被執行人,也不存在《公司法》、《公司章程》中規定的不得擔任
公司董事的情形。
    具體表決情況如下:
    (1)非獨立董事:
    7.1 表決結果:同意:263,007,495股,占出席會議有表決權股份總數263,138,0
78的99.9504%%,選舉趙晉榮先生為公司第七屆董事會董事;
    其中,中小投資者表決結果:同意8,180,053股,占出席會議中小股東所持股份
的98.4287%。
    7.2 表決結果:同意263,007,490股,占出席會議有表決權股份總數
    4
    263,138,078的99.9504%,選舉潘金峰先生為公司第七屆董事會董事;
    其中,中小投資者表決結果:同意8,180,048股,占出席會議中小股東所持股份
的98.4287%。
    7.3 表決結果:同意263,007,490股,占出席會議有表決權股份總數263,138,07
8的99.9504%,選舉陶海虹女士為公司第七屆董事會董事;
    其中,中小投資者表決結果:同意8,180,048股,占出席會議中小股東所持股份
的98.4287%。
    7.4 表決結果:同意263,007,490股,占出席會議有表決權股份總數263,138,07
8的99.9504%,選舉徐濤先生為公司第七屆董事會董事;
    其中,中小投資者表決結果:同意8,180,048股,占出席會議中小股東所持股份
的98.4287%。
    7.5 表決結果:同意263,007,490股,占出席會議有表決權股份總數263,138,07
8的99.9504%,選舉張建輝先生為公司第七屆董事會董事;
    其中,中小投資者表決結果:同意8,180,048股,占出席會議中小股東所持股份
的98.4287%。
    7.6 表決結果:同意262,962,790股,占出席會議有表決權股份總數263,138,07
8的99.9334%,選舉楊征帆先生為公司第七屆董事會董事;
    其中,中小投資者表決結果:同意8,135,348股,占出席會議中小股東所持股份
的97.8908%。
    7.7 表決結果:同意263,007,490股,占出席會議有表決權股份總數263,138,07
8的99.9504%,選舉王梁先生為公司第七屆董事會董事;
    其中,中小投資者表決結果:同意8,180,048股,占出席會議中小股東所持股份
的98.4287%。
    (2)獨立董事:
    7.8 表決結果:同意263,111,281股,占出席會議有表決權股份總數263,138,07
8的99.9898%,選舉劉越女士為公司第七屆董事會獨立董事;
    其中,中小投資者表決結果:同意8,283,839股,占出席會議中小股東所持股份
的99.6776%。
    7.9 表決結果:同意263,111,278股,占出席會議有表決權股份總數
    5
    263,138,078的99.9898%,選舉吳西彬先生為公司第七屆董事會獨立董事;
    其中,中小投資者表決結果:同意8,283,836股,占出席會議中小股東所持股份
的99.6775%。
    7.10 表決結果:同意263,111,278股,占出席會議有表決權股份總數263,138,0
78的99.9898%,選舉陳勝華先生為公司第七屆董事會獨立董事;
    其中,中小投資者表決結果:同意8,283,836股,占出席會議中小股東所持股份
的99.6775%。
    7.11表決結果:同意263,111,278股,占出席會議有表決權股份總數263,138,07
8的99.9898%,選舉吳漢明先生為公司第七屆董事會獨立董事;
    其中,中小投資者表決結果:同意8,283,836股,占出席會議中小股東所持股份
的99.6775%。
    上述董事中兼任公司高級管理人員以及由職工代表擔任的董事人數總計未超過
公司董事總人數的二分之一。
    8、審議通過了《關于公司監事會換屆選舉股東代表監事的議案》
    本次股東大會選舉趙學新先生、呂玉梅女士為公司第七屆監事會股東代表監事
,與職工代表大會選舉出的職工代表監事劉璐女士共同組成公司第七屆監事會,任
期自本次股東大會決議通過之日起三年。以上人員未受到過中國證監會及其他有關
部門的處罰和證券交易所懲戒的情形,不屬于最高人民法院公布的失信被執行人,
也不存在《公司法》、《公司章程》中規定的不得擔任公司董事的情形。具體表決
情況如下:
    8.1 表決結果:同意263,091,180股,占出席會議有表決權股份總數263,138,07
8的99.9822%,選舉趙學新先生為公司第七屆監事會監事;
    其中,中小投資者表決結果:同意8,263,738股,占出席會議中小股東所持股份
的99.4357%。
    8.2 表決結果:同意263,020,890股,占出席會議有表決權股份總數263,138,07
8的99.9555%,選舉呂玉梅女士為公司第七屆監事會監事;
    其中,中小投資者表決結果:同意8,193,448股,占出席會議中小股東所持股份
的98.5899%。
    最近兩年內曾擔任過公司董事或者高級管理人員的監事人數未超過公司監
    6
    事總數的二分之一;單一股東提名的監事未超過公司監事總數的二分之一。
    9、審議通過了《關于公司第七屆董事會獨立董事津貼的議案》
    表決結果:同意263,138,078股,占出席會議所有股東所持股份的100.0000%;
反對0股,占出席會議所有股東所持股份的0.0000%;棄權0股,占出席會議所有股東
所持股份的0.0000%。
    其中,中小投資者表決結果:同意8,310,636股,占出席會議中小股東所持股份
的100.0000%;反對0股,占出席會議中小股東所持股份的0.0000%;棄權0股,占出
席會議中小股東所持股份的0.0000%。
    四、律師出具的法律意見
    1、律師事務所名稱:北京金誠同達律師事務所
    2、律師姓名:賀維先生、趙力峰先生
    3、結論性意見:本所律師認為,本次股東大會的召集、召開程序符合相關法律
、法規、規范性文件和《公司章程》的有關規定,本次股東大會的召集人資格、出
席人員資格、表決方式、表決程序和表決結果合法、有效。
    五、備查文件
    1、北方華創科技集團股份有限公司2019年第三次臨時股東大會決議
    2、北京金誠同達律師事務所關于北方華創科技集團股份有限公司2019年第三次
臨時股東大會的法律意見書
    特此公告。
    北方華創科技集團股份有限公司
    董事會
    2019年12月6日

[2019-12-07](002371)北方華創:關于選舉職工代表監事的公告

    證券代碼:002371 股票簡稱:北方華創 公告編號:2019-078
    北方華創科技集團股份有限公司
    關于選舉職工代表監事的公告
    本公司及監事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整,沒有虛假記
載、誤導性陳述或者重大遺漏。
    鑒于北方華創科技集團股份有限公司(以下簡稱“公司”)第六屆監事會任期
屆滿,根據《公司法》、《公司章程》及《監事會議事規則》的有關規定,公司于2
019年10月11日下午在公司會議室以現場方式召開了2019年第三次職工代表大會。
經全體與會代表一致表決通過,同意選舉劉璐女士為公司第七屆監事會職工代表監
事,與公司2019年第三次臨時股東大會選舉產生的2名股東代表監事共同組成公司第
七屆監事會,任期自股東大會通過之日起三年。
    上述職工代表監事符合《公司法》有關監事任職的資格和條件。公司第七屆監
事會成員中,最近二年內曾擔任過公司董事或高級管理人員的監事人數未超過公司
監事總數的二分之一;單一股東提名的監事未超過公司監事總數的二分之一。
    劉璐女士簡歷詳見附件。
    特此公告。
    北方華創科技集團股份有限公司
    監事會
    2019年12月6日
    附:職工代表監事簡歷
    劉璐,女,1984 年11 月出生,中國國籍,研究生學歷,曾任本公司行政秘
    書、行政主管、辦公室副主任,現任本公司總經理助理、紀委副書記、總經理
辦
    公室主任、監事會職工代表監事。
    劉璐女士未持有本公司股票,與公司其他董事、監事、高級管理人員及持有
    本公司百分之五以上股份的股東、實際控制人之間不存在關聯關系。劉璐女士
不
    存在《公司法》及《深圳證券交易所股票上市規則》等法律、法規、規范性文
件
    規定的不得擔任上市公司監事的任何情形,不屬于失信被執行人,未受過中國
證
    監會及其他有關部門的處罰和證券交易所的懲戒,具備監事的任職資格。

[2019-12-07](002371)北方華創:第七屆監事會第一次會議決議公告

    證券代碼:002371 股票簡稱:北方華創 公告編號:2019-080
    北方華創科技集團股份有限公司
    第七屆監事會第一次會議決議公告
    本公司及監事會全體成員保證本公告內容的真實、準確和完整,沒有虛假記載
、誤導性陳述或者重大遺漏。
    北方華創科技集團股份有限公司(以下簡稱“公司”)第七屆監事會第一次會
議通知于2019年11月27日以電話及電子郵件方式發出。會議于2019年12月6日下午如
期在公司會議室以現場方式召開,應到監事3人,實到監事3人,符合《公司法》和
《公司章程》的規定。會議由監事趙學新先生主持。
    本次會議通過決議如下:
    1、審議通過了《關于選舉公司第七屆監事會主席的議案》
    同意選舉趙學新先生為公司第七屆監事會主席,任期三年,自本次會議通過之
日起至本屆監事會任期屆滿時止。趙學新先生簡歷見附件。
    最近兩年內曾擔任過公司董事或者高級管理人員的監事人數未超過公司監事總
數的二分之一;單一股東提名的監事未超過公司監事總數的二分之一。
    表決結果:3票同意,0票反對,0票棄權。
    特此公告。
    北方華創科技集團股份有限公司
    監事會
    2019年12月6日
    附:監事會主席簡歷
    趙學新先生,1962年7月出生,中國國籍,碩士,高級會計師。曾任國營第七三
八廠財務科會計、副科長、計算機事業部財務科科長、計算機分廠副廠長、副總會
計師、總會計師,北京兆維電子(集團)有限責任公司總會計師,北京兆維科技開
發有限公司分黨委書記、總經理,北京兆維電子(集團)有限責任公司執行副總裁
,北京北廣電子集團有限責任公司財務總監,F任北京電子控股有限責任公司外派
監事會主席,兼任北方華創科技集團股份有限公司監事會主席,北京飛宇微電子有
限責任公司監事會主席,北京易亨電子集團有限責任公司監事會主席,北京大華無
線電儀器有限責任公司監事會主席、北京集成電路裝備創新中心監事會主席,北京
京東方投資發展有限公司監事會監事。
    趙學新先生未持有本公司股份,在公司實際控制人-北京電子控股有限責任公司
擔任外派監事會主席,與本公司其他董事、監事、高級管理人員及持有本公司百分
之五以上股份的其他股東、實際控制人之間不存在關聯關系。未受到過中國證監會
及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒的情形,不屬于最高人民法院公布的失信
被執行人,也不存在《公司法》、《公司章程》中規定的不得擔任公司監事的情形。

[2019-12-07](002371)北方華創:第七屆董事會第一次會議決議公告
  證券代碼:002371 股票簡稱:北方華創 公告編號:2019-079
  北方華創科技集團股份有限公司
  第七屆董事會第一次會議決議公告
  本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整,沒有虛假記
載、誤導性陳述或者重大遺漏。
  北方華創科技集團股份有限公司(以下簡稱“公司”)第七屆董事會第一次會議
通知于2019年11月27日以電話、電子郵件方式發出。2019年12月6日下午會議如期在
公司會議室以現場方式召開,應到董事11名,實到11名,會議由董事趙晉榮先生主
持。公司監事及高級管理人員列席了會議,會議的召集、召開符合《公司法》和《
公司章程》的規定。
  本次會議通過決議如下:
  1、審議通過了《關于選舉公司第七屆董事會董事長的議案》
  同意選舉趙晉榮先生為公司董事長,任期為三年,自本次會議通過之日起至本
屆董事會任期屆滿時止。趙晉榮先生簡歷見附件。
  表決結果:11票同意,0票反對,0票棄權。
  2、審議通過了《關于選舉公司第七屆董事會副董事長的議案》
  同意選舉潘金峰先生為公司副董事長,任期為三年,自本次會議通過之日起至
本屆董事會任期屆滿時止。潘金峰先生簡歷見附件。
  表決結果:11票同意,0票反對,0票棄權。
  3、審議通過了《關于組建公司第七屆董事會專門委員會的議案》
  根據《公司章程》、《董事會議事規則》及各專門委員會工作細則的相關規定
,同意組建第七屆董事會專門委員會,專門委員會具體組成如下:
  (1)戰略委員會
  主任委員(召集人):趙晉榮
  委員:潘金峰、陶海虹、楊征帆、吳漢明。
  (2)審計委員會
  主任委員(召集人):陳勝華
  委員:吳西彬、劉越、徐濤、王梁。
  審計委員會下設審計部作為內審部門,聘任劉輝女士擔任內審部門負責人,任
期三年,與本屆董事會任期相同。劉輝女士簡歷見附件。
  (3)提名委員會
  主任委員(召集人):吳漢明
  委員:劉越、吳西彬、趙晉榮、潘金峰。
  (4)薪酬與考核委員會
  主任委員(召集人):吳西彬
  委員:劉越、陳勝華、吳漢明、潘金峰。
  表決結果:11票同意,0票反對,0票棄權。
  4、審議通過了《關于聘任公司高級管理人員的議案》
  同意聘任趙晉榮先生為執行委員會主席;同意聘任陶海虹女士為公司總經理、執
行委員會副主席;同意聘任唐飛先生、顧為群先生、龍小鴿先生、李東旗先生、文
東先生、王曉寧先生、鄭煒先生、紀安寬先生為公司副總經理、執行委員會委員;同
意聘任李延輝先生為公司財務總監、執行委員會委員。
  以上人員任期均為三年,自本次會議通過之日起至本屆董事會任期屆滿時止。
相關人員簡歷見附件。
  公司獨立董事對高級管理人員的聘任發表了獨立意見,詳見公司指定信息披露
媒體巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)。
  表決結果:11票同意,0票反對,0票棄權。
  5、審議通過了《關于聘任公司董事會秘書和證券事務代表的議案》
  同意聘任王曉寧先生為公司董事會秘書,同意聘任孫錚女士為公司證券事務代
表,任期均為三年,自本次會議通過之日起至本屆董事會任期屆滿時止。王曉寧先
生的任職資料已報送深圳證券交易所備案審核且無異議。王曉寧先生、孫錚女士已
取得深圳證券交易所頒發的董事會秘書資格證書。相關人員簡歷見附件。
  表決結果:11票同意,0票反對,0票棄權。
  6、審議通過了《關于修改董事會戰略委員會工作細則的議案》
  同意修訂公司《董事會戰略委員會工作細則》。修訂后的《董事會戰略委員
  會工作細則》及《董事會戰略委員會工作細則修訂對照表》詳見公司指定信息
披露媒體巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)。
  表決結果:11票同意,0票反對,0票棄權。
  7、審議通過了《關于修改董事會審計委員會工作細則的議案》
  同意修訂公司《董事會審計委員會工作細則》。修訂后的《董事會審計委員會
工作細則》及《董事會審計委員會工作細則修訂對照表》詳見公司指定信息披露媒
體巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)。
  表決結果:11票同意,0票反對,0票棄權。
  8、審議通過了《關于修改董事會提名委員會工作細則的議案》
  同意修訂公司《董事會提名委員會工作細則》。修訂后的《董事會提名委員會
工作細則》及《董事會提名委員會工作細則修訂對照表》詳見公司指定信息披露媒
體巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)。
  表決結果:11票同意,0票反對,0票棄權。
  9、審議通過了《關于修改董事會薪酬與考核委員會工作細則的議案》
  同意修訂公司《董事會薪酬與考核委員會工作細則》。修訂后的《董事會薪酬
與考核委員會工作細則》及《董事會薪酬與考核委員會工作細則修訂對照表》詳見
公司指定信息披露媒體巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)。
  表決結果:11票同意,0票反對,0票棄權。
  10、審議通過了《關于制定執行委員會議事規則的議案》
  同意公司成立執行委員會及制定的《執行委員會議事規則》!秷绦形瘑T會議
事規則》詳見公司指定信息披露媒體巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)。
  表決結果:11票同意,0票反對,0票棄權。
  特此公告。
  北方華創科技集團股份有限公司
  董事會
  2019年12月6日
  附件:相關人員簡歷
  1、董事長簡歷
  趙晉榮,男,1964年8月出生,中國國籍,碩士,教授級高級工程師。曾任北京
建中機器廠微電子設備研究所副所長,北京建中機器廠副廠長、總工程師、常務副
廠長,北京七星華創電子股份有限公司副總經理、總經理,北京北方微電子基地設
備工藝研究中心有限責任公司副總經理、總經理。2014年入選國家百千萬人才工程
,2015年被評為享受國務院政府特殊津貼人員,2019年被授予“北京學者”稱號。
現任北京北方華創微電子裝備有限公司董事長、首席執行官,NAURA Akrion Inc.董
事長,中國電子專用設備工業協會理事長,中國IGBT技術創新與產業聯盟副理事長
,本公司董事、總裁。
  趙晉榮先生未持有本公司股份,持有本公司股東-北京圓合電子技術股份有限公
司(以下簡稱“圓合公司”)6.23%的股權,且圓合公司持有本公司0.65%的股份。趙
晉榮先生與本公司其他董事、監事、高級管理人員及持有本公司百分之五以上股份
的股東、實際控制人之間不存在關聯關系。未受到過中國證監會及其他有關部門的
處罰和證券交易所懲戒的情形,不屬于最高人民法院公布的失信被執行人,也不存
在《公司法》、《公司章程》中規定的不得擔任公司董事的情形。
  2、副董事長簡歷
  潘金峰先生,男,1979年9月出生,中國國籍,碩士,高級經濟師。曾任北京兆
維電子(集團)有限責任公司銷售總公司上海銷售公司職員、企業策劃部職員,北京
兆維電子(集團)有限責任公司兆維實業總公司經營部副經理、經營部經理、兆維大
廈項目部經理、總經理助理、副總經理、總經理,北京兆維電子(集團)有限責任公
司執行副總裁,北京易亨電子集團有限責任公司黨委副書記、總經理,北京電子控
股有限責任公司總經理助理,F任北京電子控股有限責任公司副總經理,兼任京東
方科技集團股份有限公司副董事長,北電愛思特(江蘇)科技有限公司董事長,北電
新能源科技(江蘇)有限公司董事長,北京電控愛思開科技有限公司董事,北京集成
電路裝備創新中心有限公司董事。
  潘金峰先生未持有本公司股份,在公司實際控制人北京電子控股有限責任
  公司任副總經理,與本公司其他董事、監事、高級管理人員及持有本公司百分
之五以上股份的其他股東、實際控制人之間不存在關聯關系。未受到過中國證監會
及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒的情形,不屬于最高人民法院公布的失信
被執行人,也不存在《公司法》、《公司章程》中規定的不得擔任公司董事的情形。
  3、內審部門負責人簡歷
  劉輝,女,1981年6月出生,本科學歷,中級審計師,澳洲注冊會計師(CPA Aus
tralia),英國特許管理會計師(CIMA)。曾任中國中東投資貿易促進中心(阿聯酋)
財務部會計,北京中瑞誠聯合會計師事務所國際業務部項目經理,現任北方華創科
技集團股份有限公司審計部部長。
  4、公司高級管理人員簡歷
  趙晉榮,男,1964年8月出生,中國國籍,碩士,教授級高級工程師。曾任北京
建中機器廠微電子設備研究所副所長,北京建中機器廠副廠長、總工程師、常務副
廠長,北京七星華創電子股份有限公司副總經理、總經理,北京北方微電子基地設
備工藝研究中心有限責任公司副總經理、總經理。2014年入選國家百千萬人才工程
,2015年被評為享受國務院政府特殊津貼人員,2019年被授予“北京學者”稱號。
現任北京北方華創微電子裝備有限公司董事長、首席執行官,NAURA Akrion Inc.董
事長,中國電子專用設備工業協會理事長,中國IGBT技術創新與產業聯盟副理事長
,本公司董事、總裁。
  趙晉榮先生未持有本公司股份,持有本公司股東-北京圓合電子技術股份有限公
司(以下簡稱“圓合公司”)6.23%的股權,且圓合公司持有本公司0.65%的股份。趙
晉榮先生與本公司其他董事、監事、高級管理人員及持有本公司百分之五以上股份
的股東、實際控制人之間不存在關聯關系。未受到過中國證監會及其他有關部門的
處罰和證券交易所懲戒的情形,不屬于最高人民法院公布的失信被執行人,也不存
在《公司法》、《公司章程》中規定的不得擔任公司董事的情形。
  陶海虹,女,1975年2月出生,中國國籍,碩士,高級人力資源管理師,第十四
屆、第十五屆北京市人大代表。曾任北京建中機器廠真空設備研究所副所長、所長
,微電子設備分公司技術副經理,北京北方微電子基地設備工藝研究中
  心有限責任公司總裁助理、人力資源副總經理、黨委書記,北京七星華創電子
股份有限公司黨委書記,北京北方華創微電子裝備有限公司黨委書記、副總經理。
現任本公司董事、黨委書記、高級副總裁。
  陶海虹女士未持有本公司股份,持有本公司股東—北京圓合電子技術股份有限
公司3.60%的股權,圓合公司持有本公司0.65%的股份。陶海虹女士與本公司其他董
事、監事、高級管理人員及持有本公司百分之五以上股份的股東、實際控制人之間
不存在關聯關系。未受到過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒的
情形,不屬于最高人民法院公布的失信被執行人,也不存在《公司法》、《公司章
程》中規定的不得擔任公司董事的情形。
  唐飛,男,1976年10月出生,中國國籍,碩士,經濟師。曾任北京建中機器廠
市場部副部長,北京晨晶電子有限公司總經理,北京七星華創電子股份有限公司戰
略發展部部長,副總經理、總經理,F任北京七星華創精密電子科技有限責任公司
執行董事、總裁,北京晨晶電子有限公司董事長,北京飛行博達電子有限公司執行
董事,北京七一八友益電子有限責任公司董事長,北京七一八友晟電子有限公司董
事長,北京七星華創微電子有限責任公司執行董事,北京七星華創微波電子技術有
限公司董事,本公司高級副總裁。
  唐飛先生未持有本公司股份,與本公司其他董事、監事、高級管理人員及持有
本公司百分之五以上股份的股東、實際控制人之間不存在關聯關系。未受到過中國
證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒的情形,也不存在《公司法》、《
公司章程》中規定的不得擔任公司高級管理人員的情形。 顧為群,男,1967 年11
月出生,中國國籍,本科,工程師。曾任北京建中機器廠設計員、市場部部長,北
京七星華創電子股份有限公司工業爐事業部總經理,北京七一八友益電子有限責任
公司董事,北京七一八友晟電子有限公司董事,北京七星華創弗朗特電子有限公司
董事長,北京七星華創電子股份有限公司黨委書記,F任中國電子節能協會副理事
長,北京北方華創真空技術有限公司執行董事、總裁,北京北方華創新能源鋰電裝
備技術有限公司執行董事、總裁,北京北方華創磁電科技有限公司董事長,本公司高級副總裁。
  顧為群先生未持有本公司股份,與本公司其他董事、監事、高級管理人員及持
有本公司百分之五以上股份的其他股東、實際控制人之間不存在關聯關系。未
  受到過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒的情形,也不存在
《公司法》、《公司章程》中規定的不得擔任公司高級管理人員的情形。
  龍小鴿先生,男,1961年3月出生,中國國籍,本科,工程師。曾任798廠質量
檢測站理化實驗室工程師、室主任,798廠質量檢測站副經理,798廠質量檢測計量
站主任,798廠科技質量部部長,798廠副總工程師,北京七星華電科技集團有限責
任公司企劃部部長,北京七星華創電子股份有限公司科技開發部部長,北京七星華
創精密電子科技有限責任公司常務副總裁,F任北京七星華創精密電子科技有限責
任公司常務副總裁,北京七星華創微波電子技術有限公司董事,北京七一八友晟電
子有限公司董事,北京七一八友益電子有限責任公司董事,北京晨晶電子有限公司
董事,本公司副總裁。
  龍小鴿先生未持有本公司股份,與本公司其他董事、監事、高級管理人員及持
有本公司百分之五以上股份的其他股東、實際控制人之間不存在關聯關系。未受到
過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒的情形,也不存在《公司法
》、《公司章程》中規定的不得擔任公司高級管理人員的情形。
  李東旗,男,1963年1月出生,中國國籍,本科,高級工程師。曾任北京建中機
器廠第二設計所副所長、所長、副總工程師,北京建中機器廠微電子設備分公司支
部書記、副總經理,北京七星華創電子股份有限公司企業管理部部長、新品技術開
發部部長、總經理助理,國際半導體設備材料產業協會(SEMI)中國技術委員會委員
、光伏標準委員會核心委員,F任本公司副總裁。
  李東旗先生未持有本公司股份,與本公司其他董事、監事、高級管理人員及持
有本公司百分之五以上股份的股東、實際控制人之間不存在關聯關系。未受到過中
國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒的情形,也不存在《公司法》、
《公司章程》中規定的不得擔任公司高級管理人員的情形。
  文東,男,1975年9月出生,中國國籍,碩士,高級經濟師。曾任德國仕和國際
企業咨詢公司中國區并購顧問,北京北方微電子基地設備工藝研究中心有限責任公
司項目管理部部長、總經理助理、董事會秘書,F任本公司副總裁。
  文東先生未持有本公司股份,持有本公司股東-北京圓合電子技術股份有限公司
(以下簡稱“圓合公司”)3.18%的股權,且圓合公司持有本公司0.65%的股份。文東
先生與本公司其他董事、監事、高級管理人員及持有本公司百分之五
  以上股份的股東、實際控制人之間不存在關聯關系。未受到過中國證監會及其
他有關部門的處罰和證券交易所懲戒的情形,不屬于最高人民法院公布的失信被執
行人,也不存在《公司法》、《公司章程》中規定的不得擔任公司高級管理人員的
情形。
  王曉寧,男,1974年5月出生,中國國籍,碩士。曾任北京京東方投資發展有限
公司綜合管理部部長,北京電子控股有限責任公司投資證券部副總監,北京京東方
投資發展有限公司董事,北電新能源科技(江蘇)有限公司董事,F任本公司副總裁
、董事會秘書。
  王曉寧先生未持有本公司股票,與本公司其他董事、監事、高級管理人員及持
有本公司百分之五以上股份的股東之間不存在關聯關系。未受到過中國證監會及其
他有關部門的處罰和證券交易所懲戒的情形,不屬于最高人民法院公布的失信被執
行人,也不存在《公司法》、《公司章程》中規定的不得擔任公司高級管理人員的
情形。
  李延輝,男,1978年11月出生,中國國籍,碩士,會計師、經濟師、審計師。
曾任北京七星華創電子股份有限公司會計、財務部部長、財務副總監、財務總監,
北京七星弗洛爾電子設備制造有限公司財務總監,北京七星宏泰電子設備有限責任
公司財務負責人,F任本公司財務總監。
  李延輝先生未持有本公司股份,與本公司其他董事、監事、高級管理人員及持
有本公司百分之五以上股份的股東、實際控制人之間不存在關聯關系。未受到過中
國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒的情形,也不存在《公司法》、
《公司章程》中規定的不得擔任公司高級管理人員的情形。
  鄭煒,男,1973年7月出生,中國國籍,碩士,經濟師。曾任北京電子控股有限
責任公司戰略發展部副部長、黨委辦公室主任、北京燕東微電子有限公司黨委副書
記、紀委書記、工會負責人,F任本公司黨委副書記、紀委書記、工會主席。
  鄭煒先生未持有本公司股份,與本公司其他董事、監事、高級管理人員及持有
本公司百分之五以上股份的股東、實際控制人之間不存在關聯關系。未受到過中國
證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒的情形,也不存在《公司法》、
  《公司章程》中規定的不得擔任公司高級管理人員的情形。
  紀安寬,男,1973年11月出生,中國國籍,碩士。曾任北京建中機器廠廠辦主
任、北京七星華創電子股份有限公司總經辦主任、北京北方微電子基地設備工藝研
究中心有限責任公司總裁助理兼公共關系部部長、市場總監、營銷總監兼銷售中心
總經理,F任北京北方華創微電子裝備有限公司黨委書記、高級副總裁。
  紀安寬先生未持有本公司股份,持有本公司股東-北京圓合電子技術股份有限公
司(以下簡稱“圓合公司”)5.81%的股權,且圓合公司持有本公司0.65%的股份。與
本公司其他董事、監事、高級管理人員及持有本公司百分之五以上股份的股東、實
際控制人之間不存在關聯關系。未受到過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券
交易所懲戒的情形,也不存在《公司法》、《公司章程》中規定的不得擔任公司高
級管理人員的情形。
  5、證券事務代表簡歷
  孫錚,女,1988年9月出生,中國國籍,本科學歷,經濟學學士。2013年7月加
入北京七星華創電子股份有限公司。2015年11月,獲得深圳證券交易所頒發的董事
會秘書資格證書。曾任北方華創科技集團股份有限公司證券事務主管,現任北方華
創科技集團股份有限公司證券事務代表。
  孫錚女士未持有本公司股份,與本公司其他董事、監事、高級管理人員及持有
本公司百分之五以上股份的股東、實際控制人之間不存在關聯關系。未受到過中國
證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒的情形,不屬于最高人民法院公布
的失信被執行人,也不存在《公司法》、《公司章程》中規定的不得擔任公司高級
管理人員的情形。

[2019-12-05](002371)北方華創:關于簽署募集資金三方監管協議的公告

    證券代碼:002371 股票簡稱:北方華創 公告編號:2019-076
    北方華創科技集團股份有限公司
    關于簽署募集資金三方監管協議的公告
    本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整,沒有虛假記
載、誤導性陳述或者重大遺漏。
    經中國證券監督管理委員會出具的《關于核準北方華創科技集團股份有限公司
非公開發行股票的批復》(證監許可[2019]1949號)核準,北方華創科技集團股份
有限公司(以下簡稱“公司”,“甲方”)非公開發行不超過 91,600,874 股新股。
    本次非公開發行的股票數量為32,642,401股,發行對象總數為3名,其中國家集
成電路產業投資基金股份有限公司認購14,866,836股,北京電子控股有限責任公司
認購9,695,763股,北京京國瑞國企改革發展基金(有限合伙)認購8,079,802股。
本次非公開發行每股發行價格61.27元,募集資金總額為人民幣1,999,999,909.27
元,扣除發行費用19,797,403.49元(含稅)后,募集資金凈額1,980,202,505.78元
,考慮可抵扣進項稅額后,實際募集資金凈額為1,981,323,113.51元。2019年11月
20日,中審亞太會計師事務所(特殊普通合伙)對本次發行的募集資金到位情況進
行了審驗,并出具了中審亞太驗字(2019)010631-2號《關于北方華創科技集團股
份有限公司驗資報告》驗證確認。
    為規范公司募集資金管理,保護中小投資者的權益,根據《中華人民共和國合
同法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范
運作指引》等相關法律、法規和規范性文件以及公司《募集資金管理辦法》的相關
規定,公司分別與中國民生銀行股份有限公司北京分行、上海浦東發展銀行股份有
限公司北京分行、北京農村商業銀行股份有限公司朝陽支行(以下統稱“乙方”)
以及獨立財務顧問中信建投證券股份有限公司(以下簡稱“丙方”)簽署了《募集
資金三方監管協議》,具體事項如下:
    一、募集資金專項賬戶情況
    1、公司已在中國民生銀行股份有限公司北京分行開設募集資金專項賬戶
    (以下簡稱“專戶”),賬號為631558756,截至 2019 年 11 月 18 日,專戶
余
    額為700,000,000.00 元。該專戶僅用于甲方的“高端集成電路裝備研發及產業

    化項目”及“高精密電子元器件產業化基地擴產項目”募集資金的存儲和使用
,
    不得用作其他用途。
    2、公司已在上海浦東發展銀行股份有限公司北京分行開設募集資金專項賬
    戶(以下簡稱“專戶”),賬號為91090078801900001440 ,截至 2019 年 11 
月
    18 日,專戶余額為700,000,000.00 元。該專戶僅用于甲方的“高端集成電路
裝
    備研發及產業化項目”及“高精密電子元器件產業化基地擴產項目”募集資金
的
    存儲和使用,不得用作其他用途。
    3、公司已在北京農村商業銀行股份有限公司朝陽支行開設募集資金專項賬
    戶(以下簡稱“專戶”),賬號為0101000103000023178,截至 2019 年 11 月
 18
    日,專戶余額為582,095,148.18 元。該專戶僅用于甲方的“高端集成電路裝備

    研發及產業化項目”及“高精密電子元器件產業化基地擴產項目”募集資金的
存
    儲和使用,不得用作其他用途。
    二、甲方、乙方應共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、


    《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。
    三、丙方作為甲方的保薦機構,應當依據有關規定指定保薦代表人或其他
    工作人員對甲方募集資金使用情況進行監督。丙方應當依據深圳證券交易所關
于
    上市公司募集資金管理的相關規定以及甲方制定的《募集資金使用管理制度》
履
    行其監督職責,并有權采取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。甲方和
乙
    方應積極配合丙方的調查和查詢。
    四、甲方及甲方授權丙方指定的保薦代表人張林、逯金才可以隨時到乙方
    查詢、復印甲方專戶的資料;乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有
關
    專戶的資料。
    保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明;
    丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法


    身份證明和單位介紹信。
    五、乙方按月(每月10 日之前)向甲方出具對賬單,并抄送丙方。乙方應
    當保證對賬單內容真實、準確、完整。
    六、甲方一次或12 個月內累計從專戶中支取的金額超過人民幣1000 萬元
    或募集資金凈額的5%的(以孰低為原則),甲方及乙方應及時以郵件方式通知
丙
    方,同時提供專戶的支出清單。
    七、甲方當年存在募集資金運用的,董事會應當出具半年度及年度募集資
    金的存放與使用情況專項報告,并聘請會計師事務所對年度募集資金存放與使
用
    情況出具鑒證報告。
    八、乙方如發現甲方存在違規使用募集資金或其他重大風險時,應及時告
    知丙方,并配合丙方進行調查和核實。丙方經現場檢查等方式核實后,如發現
甲
    方募集資金管理存在重大違規情況或者重大風險的,應及時向深圳證券交易所
報
    告。
    九、丙方有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人
    的,應當將相關證明文件書面通知甲方、乙方,同時向甲方、乙方通知更換后
保
    薦代表人的聯系方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力,本協議第四條約
定
    的甲方對丙方保薦代表人的授權由更換后的保薦代表人自動繼受享有。
    十、乙方連續三次未及時向丙方出具對賬單或未及時按照本協議第六條的
    規定向丙方通知專戶大額支取情況,以及乙方存在未配合丙方查詢與調查專戶
情
    形的,甲方或丙方可以要求甲方單方面終止本協議并注銷募集資金專戶。
    十一、丙方應當每半年對甲方募集資金的存放和使用情況進行一次現場檢
    查。丙方應在每個會計年度結束后對甲方年度募集資金存放與使用情況出具專
項
    核查報告并披露。如甲方募集資金存放與使用情況被會計師事務所出具了“保
留
    結論”、“否定結論”或者“無法提出結論”鑒證結論的,丙方應當在其核查
報告
    中認真分析會計師事務所提出上述鑒證結論的原因,并提出明確的核查意見。
甲
    方、乙方應積極協助和配合丙方的上述工作。
    十二、本協議任何一方當事人違反本協議,應向守約方承擔違約責任,并
    賠償守約方因此所遭受的損失。
    十三、本協議自甲、乙、丙三方法定代表人(負責人)或其授權代表簽署
    并加蓋各自單位公章之日起生效,至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶或經各
方
    協商一致終止本協議并銷戶之日起失效。
    備查文件:
    1、《募集資金三方監管協議》;
    2、中審亞太會計師事務所(特殊普通合伙)出具的《關于北方華創科技集
    團股份有限公司驗資報告》【中審亞太驗字(2019)010631-2 號】。
    特此公告。
    北方華創科技集團股份有限公司董事會
    2019 年12 月4 日

[2019-12-05](002371)北方華創:關于非公開發行股票相關承諾的公告

    證券代碼:002371 股票簡稱:北方華創 公告編號:2019-075
    北方華創科技集團股份有限公司
    關于非公開發行股票相關承諾的公告
    本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整,沒有虛假記
載、誤導性陳述或者重大遺漏。
    北方華創科技集團股份有限公司(以下簡稱“公司”或“發行人”)非公開發
行股票工作已經完成,現將非公開發行相關承諾公告如下:
    一、發行人承諾
    公司及全體董事承諾發行人發行情況報告書暨上市公告書不存在虛假記載、誤
導性陳述或重大遺漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任
。
    二、發行對象承諾
    本次非公開發行特定對象共3名,北京電子控股有限責任公司、國家集成電路產
業投資基金股份有限公司、北京京國瑞國企改革發展基金(有限合伙)均承諾:在
本次非公開發行過程中認購的公司股票自本次非公開發行新增股份上市之日起鎖定
36個月,在此期間不予轉讓。限售期滿后,將按照中國證監會及深圳證券交易所的
有關規定執行。
    三、保薦機構(主承銷商)承諾
    公司本次非公開發行股票保薦機構(主承銷商)中信建投證券股份有限公司聲
明:本公司已對發行人發行情況報告書暨上市公告書進行了核查,確認不存在虛假
記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其真實性、準確性和完整性承擔相應的法律責
任。
    四、審計機構承諾
    中審亞太會計師事務所(特殊普通合伙)承諾:本所及簽字注冊會計師已閱讀
發行人發行情況報告書暨上市公告書,確認發行情況報告書暨上市公告書與本所出
具的審計報告無矛盾之處。本所及簽字注冊會計師對發行人在發行情況報
    告書暨上市公告書中引用的審計報告內容無異議,確認發行情況報告書暨上市
公
    告書不致因所引用內容而出現虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其真實
性、
    準確性和完整性承擔相應的法律責任。
    五、驗資機構承諾
    中審亞太會計師事務所(特殊普通合伙)承諾:本所及簽字注冊會計師已
    閱讀發行人發行情況報告書暨上市公告書,確認發行情況報告書暨上市公告書
與
    本所出具的驗資報告不存在矛盾。本所及簽字注冊會計師對發行人在發行情況
報
    告書暨上市公告書中引用的本所專業報告的內容無異議,確認發行情況報告書
暨
    上市公告書不致因所引用內容而出現虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對
其
    真實性、準確性和完整性承擔相應的法律責任。
    六、發行人律師承諾
    北京金誠同達律師事務所承諾:本所及簽字的律師已閱讀發行人發行情況
    報告書暨上市公告書,確認發行情況報告書暨上市公告書與本所出具的法律意
見
    書不存在矛盾。本所及簽字的律師對發行人在發行情況報告書暨上市公告書引
用
    的法律意見書的內容無異議,確認發行情況報告書暨上市公告書不致因所引用
內
    容出現虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其真實性、準確性和完整性承
擔
    相應的法律責任。
    特此公告
    北方華創科技集團股份有限公司董事會
    2019 年12 月4 日

    ★★機構調研
    調研時間:2019年05月24日
    調研公司:東北證券,國海證券,國金證券,西南證券,海通證券,招商證券,太平洋
證券,興業證券,太平洋保險,中國人壽,光大證券,方正證券,華創證券,國泰君安,中
信建投,東方證券,長城證券,民生證券,東興證券,安信證券,首創證券,浙商證券,天
風證券,中銀基金,國泰基金,嘉實基金,華安基金,華夏基金,長城基金,招商基金,海
富通基金,廣發基金,天治基金,光大保德,國投瑞銀,天弘基金,中;,上投摩根
基金,中歐基金,諾德基金,華商基金,農銀匯理,民生加銀,浙商基金,財通基金,天安
財險,太平資管,混沌投資,華虹科技投資,平安資產,安邦保險,江信基金,中荷人壽,
中加基金,中銀國際,民生信托,國開泰富,財通證券,東證資管,陽光保險,匯添富基金
,華安證券,中金公司,千石資本,北信瑞豐,聯訊證券,水印投資,興證資管,幸福人壽
,中華聯合保險,中信證券,華融自營,申萬宏源,銀河金匯,國開證券,泰康資管,凱基
證券,新時代證券,安邦資管,宏道投資,華夏未來資本,星石投資,觀富資產,點石資
管,國都證券,中天證券,溪牛投資,合眾資產,中泰證券,溫莎資本,灃楊資產,中意資
產,天時開元,新華基金,華元恒道,中金集團,恒基偉業,盛盈資本,東方財富證券,艾
瑞資本,云程泰,國信國投,PinPOINT,中車資本控股,翱赟咨詢,南華基金,永瑞財務,誠盛,
    接待人:董事會秘書:王曉寧,總經理:趙晉榮,副總經理:張國銘,財務總監:李延
輝
    調研內容:1、問:請描述一下公司未來2-3年的戰略愿景和市場定位?
   答:公司經過多年的基礎技術積累和產品開發,新產品會逐漸走向成熟,市場將
不斷拓展。未來三到五年,公司業務會保持增長趨勢。
2、問:請問目前對于下游晶圓廠擴建的進度和規模有怎樣的預期?
   答:外資廠在國內建線,一般是按原廠設備拷貝方案進行配置,對國產設備采購
比例相對較低;對于國內晶圓廠成熟技術節點的擴產,由于海外晶圓廠設備折舊基
本完成,導致國內廠家成本壓力較大,評估和采購國產設備的意愿較強;對于國內
先進制程擴產,能采用多少國產設備,需要看國產設備的成熟程度,還需要時間去
突破;國內存儲晶圓廠,初期驗證的時候采用進口成熟設備比例較大,待其技術突
破產能爬坡時,會逐步增加國產設備的配置比例以降低整線采購成本。
3、問:今年你們中標了很多項目,請問這些中標項目的技術進步情況?
   答:現在中標的都是工藝驗證過的設備,在技術性能上和國外設備基本沒有差距
。
4、問:請問如何看設備行業新進入者的競爭?
   答:只要行業前景好,一定會有新進入者。對半導體設備企業而言,首先需要在
技術和產品上獲得客戶的認可,后續還存在售后服務及制造與質量保證能力的跨越
,這對于新進入者而言都是挑戰。
5、問:請問,能否分類拆分一下業務發展預期情況?
   答:公司元器件業務預期保持平穩增長;電子專用設備業務總體保持增長態勢,
其中鋰電設備領域競爭比較激烈,增幅較;真空設備,受到客戶擴產影響,業務
量應該和去年相仿;LED設備,最近行業擴產明顯放緩,后續隨著新技術出現,可
能帶來機會;光伏設備發展勢頭良好,訂單增長將較快;集成電路設備,總體保持
增長。
6、問:請問,中美貿易糾紛對公司業務的影響?
   答:目前,公司出口美國的產品很少,出口關稅影響較;零部件進口采購關稅
會導致成本增加,總體影響較小。
7、問:公司在2018年年報不再披露電子工藝裝備細分領域營收情況,請問各業務毛
利率是否有變化?
   答:2018年公司對產品業務年報披露方式做了調整,符合公司業務實際情況。20
18年,公司整體電子工藝設備毛利率在35%左右,各類設備的產業情況沒有太多變
化,毛利率水平相比上年變化不大。
8、問:請問公司銅互連PVD產品的技術進展情況?
   答:公司銅互連PVD正在多家客戶生產線驗證。
9、問:請問國內存儲器廠商的產能擴張對集成電路設備采購是否快速提升?
   答:目前我們有多款設備進入存儲器生產線應用,后續隨著產線擴產,公司機會
更多。
10、問:請問公司的預收款額度比較大,原因在于?
    答:預收款增長主要來源于客戶訂單的增長。
11、問:請問,公司34億元存貨中,多少是集成電路設備的存貨?
    答:公司集成電路設備存貨占最大比例,其中很大一部分是客戶驗證中的設備
產生的存貨,產業化產品形成存貨相對較少。
12、問:請問華為事件后,集成電路行業對國產設備的采用會增加么?
    答:國內廠商對國產設備的評估驗證和采購意愿會更強。
13、問:請問對公司CuBSPVD,ALD和清洗設備怎么看?
    答:公司的CuBSPVD技術已經成熟,得到客戶認可;ALD是保證高深寬比薄膜沉
積最重要的工藝設備,多臺產品完成工藝應用;隨著線條更細小,干法清洗工藝會
越來越多地采用,公司干法清洗設備已經研發完成;傳統濕法清洗也有一定需求,
公司會持續研發以滿足客戶需求。
14、問:請問,對刻蝕設備占產線投資比例未來怎么看?
    答:隨著工藝制程的進步,刻蝕設備的工藝步數會大幅增加,通過多次曝光實
現線寬縮小,會帶來刻蝕設備需求的增加,尤其是硅刻蝕設備。
15、問:請問1萬片月產能12寸晶圓線對Cubs的需求是多少?
    答:這個和金屬層的數量有關,邏輯產品多些,存儲產品少些。
16、問:請問中國公司設備未來在存儲器廠是否有更大的滲透率?
    答:存儲器無論是3DNAND,還是DRAM對國產設備更為關注。我們認為存儲器產
品工藝單一,追求更低成本,不受設計公司約束,所以比較適合國產廠商切入。
17、問:請問公司如何吸引人才?
    答:公司從薪資、長期激勵及發展平臺等方面,給予員工更好的條件及更積極
的發展空間。
18、問:請問公司怎么看自己專利領域布局?
    答:公司一直注重專利方面持續布局。
19、問:請問一條12寸晶圓生產線如果全用公司設備,會有多大的空間?
    答:整條工藝線中大約分十類設備,北方華創涉及刻蝕、PVD、CVD、清洗、爐
管五大類,這些種類設備的比例大約占到晶圓廠投資50%以上。
20、問:請問公司14nm和10nm以下產品進入什么階段?
    答:公司多款14nm設備在生產線評估驗證,多款10nm設備處于研發中。
21、問:請問在年報披露設備當中,公司設備業務劃分口徑是怎樣的?毛利率怎么
樣?
    答:公司電子工藝設備以半導體設備為主,具體為集成電路制造設備、半導體
顯示設備、光伏設備(含真空設備)、鋰電設備等。毛利率與去年基本一致。
22、問:請問公司在半導體設備市占率情況?
    答:公司在半導體照明、光伏等泛半導體領域市場占有率較高,在集成電路各
細分領域中,先進封裝占比最高,功率器件占比次之,邏輯與存儲等先進制程領域
占比較低。
23、問:請問公司獲得客戶的認可是否是由于技術的突破,行業競爭很依賴技術服
務和穩定性,公司技術服務怎么樣,如何提升?
    答:產品技術指標滿足客戶需求是獲得客戶認可的最低要求,現在客戶越來越
看重后續的技術支持服務和設備穩定性,目前公司隨著高端制程設備發貨量的增加
,對客戶服務及設備的可靠性穩定性重視程度越來越高,并已取得了長足的進步,
形成了較完善的服務體系,同時基于公司在半導體照明、光伏、半導體顯示等領域
成熟服務經驗,培養了大量的客戶服務人員和技術支持工程師,公司的客戶服務能
力是有保證的。
24、問:請問公司研發費用的構成及營收增長預期?
    答:研發費用構成主要以材料費、驗證費為主,各季度來說比較平均,不會有
太大的變化,研發費用的金額預計今年較去年稍多,符合行業及公司的特點。公司
營收預計將保持穩定增長。
25、問:請問電子元器件去年收入7.88億,這一塊增速比較慢,請問主要是什么原
因?
    答:產量增加但價格下降,價格影響是主要因素,2019年還將保持一定的增長
。
26、問:請問公司的庫存周轉率顯著低于海外同行,是什么原因?
    答:主要原因是有大量研發機臺在客戶端驗證,這類機臺作為存貨占比較高,
明顯拉低了庫存周轉率。


(一)龍虎榜

【交易日期】2019-11-13 日漲幅偏離值達到7%
漲幅偏離值:10.14 成交量:1779.00萬股 成交金額:131495.00萬元
┌───────────────────────────────────┐
|                       買入金額排名前5名營業部                        |
├───────────────────┬───────┬───────┤
|              營業部名稱              |買入金額(萬元)|賣出金額(萬元)|
├───────────────────┼───────┼───────┤
|深股通專用                            |11910.67      |6909.88       |
|機構專用                              |5160.52       |--            |
|中信證券(山東)有限責任公司淄博分公司|4349.48       |5.16          |
|國泰君安證券股份有限公司南京太平南路證|3421.20       |419.72        |
|券營業部                              |              |              |
|機構專用                              |3249.54       |--            |
├───────────────────┴───────┴───────┤
|                       賣出金額排名前5名營業部                        |
├───────────────────┬───────┬───────┤
|              營業部名稱              |買入金額(萬元)|賣出金額(萬元)|
├───────────────────┼───────┼───────┤
|深股通專用                            |11910.67      |6909.88       |
|五礦證券有限公司南京中央路證券營業部  |--            |2873.47       |
|招商證券股份有限公司深圳東門南路證券營|29.66         |1898.55       |
|業部                                  |              |              |
|華泰證券股份有限公司浙江分公司        |874.84        |1875.00       |
|長江證券股份有限公司臺州市府大道證券營|--            |1330.25       |
|業部                                  |              |              |
└───────────────────┴───────┴───────┘
(二)大宗交易
┌─────┬───┬────┬────┬───────┬───────┐
|交易日期  |成交價|成交數量|成交金額|  買方營業部  |  賣方營業部  |
|          |格(元)| (萬股) | (萬元) |              |              |
├─────┼───┼────┼────┼───────┼───────┤
|2017-11-08|62.30 |46.36   |2888.04 |鏈烘瀯涓撶敤  |浜旂熆璇佸埜鏈|
|          |      |        |        |              |夐檺鍏徃鍖椾|
|          |      |        |        |              |含鍒嗗叕鍙?,sf|
|          |      |        |        |              |zc=           |
└─────┴───┴────┴────┴───────┴───────┘
(三)融資融券
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬──────┐
| 交易日期 | 融資余額 |融資買入額|融券余額|融券賣出量|融資融券余額|
|          |  (萬元)  |  (萬元)  |(萬元)|  (萬股)  |   (萬元)   |
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼──────┤
|2019-06-27|99387.74  |9408.82   |1178.38 |4.60      |100566.12   |
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴──────┘

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